老鼠仓罚单“剑指”私募领域一总监趋同交易14只股票

2020-01-08 09:32:23 来源: 中国基金报

万万没想到，新年第一张大资管圈的老鼠仓罚单“剑指”私募领域。

最近，证监会网站公布的行政处罚决定书显示，一名90后的私募基金投资总监，利用其知悉的账户产品交易事项，与其父合谋操纵多个账户，稍早于、同步于或稍晚于产品账户交易相关股票。

结果，沪市的8只股票趋同交易获利19.60万元，深市的5只股票趋同交易巨亏713.49万元。

最终，证监会决定对这位私募投资总监下达行政处罚，罚款10万元，也就是说，加上罚款金额，相当于合计损失超过700万元。

趋同交易14只股票

合计损失700多万元

“老鼠仓”一直是基金经理不能触碰的合规底线。此前“老鼠仓”多发公募基金及券商资管领域，最近几年，私募老鼠仓也有所浮现，近日证监会就处罚了一名私募投资总监的“老鼠仓”行为。

厦门盛世汇金投资管理有限公司是一家私募证券投资基金管理人，下设盛世汇金一期私募证券投资基金、盛世汇金二期私募证券投资基金、盛世汇金南强一号私募证券投资基金、盛世汇金量化一期私募证券投资基金4只产品。“案发主角”陈湖平则是盛世汇金投资总监，负责上述产品的交易事项。

2016年底，股市走出熔断阴霾，个股开始活跃，A股市场迎来久违的结构性行情，陈湖平也在这时候动起了“老鼠仓”的心思。

据证监会通报，2016年11月17日至2018年11月16日期间，陈湖平与其父陈某发共同操作“陈某发”和“傅某城”两个账户与盛世汇金产品账户趋同交易“福田汽车”“盛屯矿业”“华能水电”“特变电工”“建发股份”“华胜天成”“西部矿业”“金诚信”等8只上海证券交易所上市的股票，趋同交易成交金额5,531.39万元，趋同交易获利19.60万元。

不过，陈湖平在深市的交易就没有那么幸运了，2016年11月15日至2018年11月15日期间，“陈某发”和“傅某城”账户与盛世汇金产品账户趋同交易“罗平锌电”“盾安环境”“康芝药业”“桂林三金”“郑州银行”等5只深圳证券交易所上市的股票，趋同交易成交金额29,632.85万元，趋同交易亏损713.49万元。

相关股票行情软件也可以看出，在陈湖平老鼠仓两年时间里，桂林三金曾在2016年11月22日冲至20.77元阶段性高点，而后震荡走低，2018年10月中旬一度跌至12.12元。康芝药业也从最高点的15.14元一度滑落至5.84元阶段性低点，罗平锌电及盾安环境的区间跌幅均超过50%。

陈湖平还交易了当时的次新股郑州银行，郑州银行在2018年9月19日上市，首日大涨44.09%，上市第4个交易日打开涨停板，2018年11月16日报收5.7元，仅比发行价4.59元上涨了24%。

证监会认为，陈湖平作为基金从业人员，知悉盛世汇金交易的未公开信息，其利用未公开信息与其父陈某发共商交易，操作“陈某发”和“傅某城”账户，稍早于、同步于或稍晚于盛世汇金产品账户交易相关股票，趋同成交金额合计35,164.24万元，趋同交易合计亏损693.89万元。其行为违反《基金法》以及《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，构成利用未公开信息交易股票违法行为。

证监会决定：对陈湖平责令改正，并处以10万元罚款。

厦门盛世汇金12月也曾被罚

基金业协会数据显示，厦门盛世汇金投资管理有限公司成立于2007年11月5日，注册资本金1000万元人民币，2015年7月9日在基金业协会登记备案，厦门盛世汇金目前处于异常经营状态。